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证券从业资格《证券交易》模拟题(四)答案及解析

2015-04-06 11:29:17 广西中公金融人 http://gx.jinrongren.net/ 来源:证券从业资格考试网
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2015年证券从业资格《证券交易》模拟题(四)

1.【答案详解】C。报价券商应通过专用通道,按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。

2.【答案详解】B。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查,发现重大问题的,应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

3.【答案详解】D。A项自营业务买卖对象包括上市证券和非上市证券两类;B项自营业务主要收入为买卖差价;C项只有经中国证监会批准经营自营业务的证券公司才有自营资格。

4.【答案详解】B。沪、深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据通过专门通信链路传输给中国结算公司沪、深分公司。中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的完整性。

5.【答案详解】C。考查相关条例,具体日期要记牢。

6.【答案详解】D。D选项品种是指投资者委托买卖证券的名称,也就是填写委托单的第一要点。

7.【答案详解】D。证券登记结算公司属于无纸化交易模式,主要通过电子数据划转方式完成证券过户行为;D项凭证式国债属于纸质媒介记录债权债务关系的国债,因此不能在证券登记结算公司办理过户。

8.【答案详解】C。本题是对证监会派出机构的权力的考察。

9.【答案详解】D。证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为,是保障投资者合法权益的重要环节.也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

10.【答案详解】D。根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时,应遵守下列规定:①当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回;②当日买入的基金份额,同日可以赎回.但不得卖出;③当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额;④当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额。

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