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证券从业资格《证券交易》模拟题(五)答案及解析

2015-04-19 17:03:32 广西中公金融人 http://gx.jinrongren.net/ 来源:证券从业资格考试网
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2015年证券从业资格《证券交易》模拟题(五)

1.【答案详解】A。新股定价发行与竞价发行的认购成功者的确定方式不同:前者按抽签决定;后者按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

2.【答案详解】B。自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金。

3.【答案详解】B。市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券,优点是没有价格上的限制,证券经纪商执行委托指令比较容易,成交迅速且成交率高,缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格。

4.【答案详解】A。《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括:④单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。B项属于内幕交易行为;C、D两项属于证券自营业务的其他禁止行为。

5.【答案详解】B。更换新号码的证券账户卡包含新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。

6.【答案详解】B。B选项属于证券经纪商正常的经纪业务,其相关的禁止行为应为:不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

7.【答案详解】D。标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度。2008年,上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券,并可合并计算,不再区分国债回购和企业债回购;深圳证券交易所仍维持原状,规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算,因此需要区分国债回购和企业债回购。

8.【答案详解】B。所谓标准品种,是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

9.【答案详解】D。证券经纪商提供的信息服务包括上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。

10.【答案详解】C。我国现行有关交易制度规定,如果证券单笔买卖申报达到一定数额的,证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。按照规定,证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

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