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证券从业资格《证券交易》模拟题(六)

2015-04-19 17:03:25 广西中公金融人 http://gx.jinrongren.net/ 来源:证券从业资格考试网
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证券从业资格《证券交易》模拟题汇总

2015年证券从业资格考试专用教材

1.根据《上海证券交易所交易规则》的规定,债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。

A.数量不低于1万手,交易金额不低于1000万元人民币

B.数量不低于1万手,交易金额不低于2000万元人民币

C.数量不低于2万手,交易金额不低于1000万元人民币

D.数量不低于2万手,交易金额不低于2000万元人民币

2.为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。

A.货币政策

B.财政政策

C.产业政策

D.价格政策

3.会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。

A.市场总监

B.总经理

C.会员部

D.会员大会常委会

4.不属于限价委托的特点的是( )。

A.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交

B.市价与限价一致时才有可能成交

C.成交速度慢

D.没有价格上的限制

5.在我国,根据不同种类席位的含义,将只从事B种股票买卖的B股席位,只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为( )。

A. 自营席位

B.代理席位

C.普通席位

D.专用席位

6.下列关于申报原则的说法,不正确的是( )。

A.证券营业部接受投资者委托后应按"时间优先、价格优先"的原则进行申报竞价

B.证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C.证券营业部在申报竞价时,须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时,可以自行对冲完成交易

7.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。

A.根据中国证监会要求协助调查指定事项

B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

8.关于目标市场,下列说法错误的是( )。

A.目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合

B.目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称"密集型策略"

C.目标市场的设定可以是一个细分市场,也可能是一系列细分市场

D.证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上,对不同的细分市场进行评估,经过比较和筛选,选定一个或几个细分市场,在其中实施营销计划并获取利润的行为

9.证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由( )审核批准。

A.交易所总经理

B.交易所理事会

C.交易所会员大会

D.交易所会员管理部门

10.下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是( )。

A.违法违规开展资产管理业务

B.在资产管理业务中内幕交易

C.丧失资产管理业务资格

D.证券公司因受到法律制裁而导致损失

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