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证券从业资格《证券交易》模拟题(六)答案及解析

2015-04-19 17:03:23 广西中公金融人 http://gx.jinrongren.net/ 来源:证券从业资格考试网
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2015年证券从业资格《证券交易》模拟题(六)

1.【答案详解】A。根据《上海证券交易所交易规则》的规定,在上海证券交易所进行的债券类相关证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式:国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1000万元人民币;其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手,或者交易金额不低于100万元人民币。

2.【答案详解】C。为了促使资金流向国民经济最需要的地方,上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家产业政策的规定。

3.【答案详解】C。会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位和使用单位等原因,需要变更席位名称的,必须向证券交易所会员部提出申请,经该部门批准后,方能办理席位变更的有关手续。

4.【答案详解】D。限价委托的优点是证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交.缺点是市价与限价一致时才有可能成交,成交速度慢。D选项是市价委托的优点。

5.【答案详解】D。专用席位包括只能从事B股股票买卖的B股席位,只能从事债券买卖的债券专用席位,银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位,资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位,及经证券交易所批准、基金公司向证券交易所租用的A股席位。

6.【答案详解】D。D选项中,营业部不可进行对冲交易。

7.【答案详解】D。主办券商的代办业务有:①开立非上市股份有限公司股份转让账户;②受托办理股份转让公司股权确认事宜;③向投资者提示股份转让风险与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务;④根据协会或相关主办券商的要求.协助调查指定事项以及协会许可的其他业务。A、B、C 三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。 28.【答案详解】B。差异性市场营销策略又称“多重细分市场策略”;集中性市场营销策略又称“密集型策略”。

9.【答案详解】B。证券公司要成为证券交易所的会员,首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门,经会员管理部门对上述材料进行初审后,将合格者上报证1券交易所理事会,由理事会审核批准。

10.【答案详解】C。合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁,被采取监管措施,遭受财产损失或声誉损失的风险。C选项是导致合规风险的原因,而非合规风险。

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